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香港金融牌照《证券及期货条例》附表5

分类:链接交换 作者:admin 来源:网络整理 发布:2019-06-11 15:20
  

        

        

        
        

        第571章《纸及期货条例》30/07/2018

        附录5【114号】、118、139及 142及附录1]

        受规管柔韧的

        (体式更改-主编惩戒号:2013年高音部)  第1部         以下是受控制的柔韧的 ——

        第1类︰       纸交易;

        第2类︰       期货合约交易;

        第三类 杠杆式外币交易;

        四个类 就纸抚养异议;

        第五类 就期货合约抚养异议;

        六度音程类 就机构融资抚养异议;

        第七类 抚养自动行动化交易耐用的;

        第八个类 帮助脱离困境融资;

        第九类 抚养资产支撑; (2011年瞬间十八号法度惩戒)

        第十类 抚养信誉评级耐用的; (2011年瞬间十八号法度公报另外的);2014年第6/53号惩戒

        第十一类 天井衍生品交易或抚养天井衍生品动产建议; (2014年另外的五十分经过六名)

        第十二类 为天井衍生品交易抚养客户结算耐用的。 (2014年另外的五十分经过六名)


        主编脚注:

        # 还不注意器械。

        @ 由《2014年纸及期货(惩戒)条例》(2014年第6号)新增的附录5第1部第12类记项,在新距离SER界说(c)段范围内,2016年9月1日开端。请参阅《2016年〈2014年纸及期货(惩戒)条例〉(见效日期)公报》(2016年第27号法度公报)(g)段。

        第2部          在很地重大事件一览表中 ——

        外币交易 (海外) exchange trading)指订立或出价订立究竟哪个合约或为提供,或毛鼻袋熊或想出毛鼻袋熊安心的进入或提升进入,某某东西经过和约或拟定草案接纳 ——

        (a)与安心的零钱钱币;

        (b)向安心的交付必然数额的外币;或

        (c)将必然数额的外币存入安心的理由。,

        但阻拦为杠杆式外币交易的界说中第(i)至(xv)段所特性描述的合约或为提供或为建议的该等合约或为提供作出的作为,亦阻拦在与该等做切片所特性描述的合约或为提供或与建议的该等合约或为提供涉及连的环境下作出的作为;

        自动行动化交易耐用的 (自动行动 trading 耐用的)指渗入并非由认可交易所或认可结算所抚养的电子设备而抚养的耐用的,运用此耐用的 ——

        (a)交易究竟哪个纸或期货合约的出价通常是,依照一套方法(包含ST中运用的普通方法),以这种方法建议或领受这种建议塑造有容忍的交易或原因有容忍的交易。;

        (ab)天井衍生品交易出价,以一种方法被提升或领受,依照一套方法,以这种方法建议或领受这种建议,塑造有容忍的交易,或原因有容忍的交易。; (2014年另外的五十分经过六名)

        (b)布满常常彼此绍介或看法,相应地接洽或使完满究竟哪个纸或期货合约的交易,或在有他们将会以一种方法接洽或使完满究竟哪个纸或期货合约的交易的有理深思熟虑的环境下常常彼此绍介或看法,依照一套方法(包含ST中运用的普通方法),以该种方法接洽或使完满该等交易塑造有容忍的交易或原因有容忍的交易。;

        (ba)不竭绍介不一样的人构造相干,或许认同安心的。 ——

        (i)以一种方法交易或使完满天井衍生品交易;或

        (ii)而这件事情是在他们将会以一种方法接洽或使完满该等交易的有理深思熟虑下停止,

        依照一套方法,以这种方法协商或使完满此类交易,塑造有容忍的交易,或原因有容忍的交易。; (2014年另外的五十分经过六名)

        (c)达到以下意思是的交易的掉换、结算、结算或容忍 ——

        (i)(a)段中提到的;

        (ii)因(b)段所述柔韧的而发生的;或

        (iii)在纸市场管理所或未来市场管理所使完满或粉底价格稳定使完满;或

        (d)达到以下意思是的交易的掉换、结算、结算或容忍 ——

        (i)(ab)(a)段中提到的;或

        (ii)第(ba)款所述柔韧的通向的, (2014年另外的五十分经过六名)

        只因,阻拦此类耐用的或抚养的究竟哪个免去耐用的。; (2014年第6/53号惩戒

        真实情况授予发射董事 (real estate investment scheme 支撑层)为究竟哪身体的。,指为安心的抚养身体的授予发射。,而 ——

        (a)该发射所支撑的道具次要由不动产结合。;及

        (b)该图则是粉底《条例》第104条容忍的。; (2005年第197号法度公报另外的)

        信用评级 (信用 评级)次要指 ——

        (a)究竟哪个非身体的的人;

        (b)负债纸;

        (c)行政长官纸;或

        (d)信用拟定草案的究竟哪个条目,

        界说的评级体系表现的信誉保安的; (2011年瞬间十八号法度公报另外的))

        §为天井衍生品交易抚养客户结算耐用的 (抚养 client clearing services for OTC derivative 交易)。,在不伤害第2比率规则的环境下,指不管其正中鹄的哪一作为正中对方方分子而向另一人就渗入正中对方方(不管是位置香港或在安心地方)结算及交收天井衍生器交易而抚养耐用的; (2014年另外的五十分经过六名)

        就期货合约抚养异议 (建议 on futures contracts)指 ——

        (a)使用着的以下一则的建议 ——

        (一)其正中鹄的哪一该当订立期货和约;

        (二)该当订立指前面提到的事物期货和约;

        (三)期货和约该当在什么时候订立;或

        (四)订立期货和约该当忠于的条目;;或

        (b)发行辨析或回购,挥向是为了适当的读者的决定,适当的 ——

        (一)其正中鹄的哪一该当订立期货和约;

        (二)霉臭订立指前面提到的事物期货合约;

        (三)期货合约订立时期;或

        (四)期货和约的订立先决条件的;,

        只因,它阻拦粉底 ——

        (i)究竟哪个公司单锚系泊的船位属于其全资附设公司。、富国整个已发行陈旧的的土地兴业公司,或土地兴业公司安心全资附设公司。; (经2012年第28、912和920号惩戒)

        (ii)就第2类受规管柔韧的获发牌的人完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;

        (iii)就第2类受规管柔韧的获表示的认可财务机构完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;

        (四)适合下列的先决条件的的。 ——

        (A)名列于银行家的职业支撑助理导演粉底《筑堤条例》(第155章)第20条备存的纪录册并显示为就第2类受规管柔韧的聘用于就该类柔韧的获表示的认可财务机构的;及

        (b)前述的异议或前述的辨析或成绩报告单仅为;

        (iva)适合以下意思是的究竟哪身体的 ——

        (a)在第九类受控制柔韧的中实现答应或表示;

        (b)为另一人支撑期货结成PortF抚养耐用的。,并粉底涉及号码牌或记录簿,很地人被容许抚养耐用的;及 (2014年第6/53号惩戒

        (C)单锚系泊的船位为抚养(B)节特性描述的耐用的而抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单的; (2005年第197号法度公报另外的)

        (v)掮客完整因在《法度执业者条例》(第159章)要紧的香港掮客行或外边掮客行以掮客配置执业而顺便地抚养前述的异议,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。;

        (六)鉴于掮客的专长和专长,掮客完整具有前述的异议。,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。;

        (vii)主任会计师完整因在《专业主任会计师条例》(第50章)要紧的执业单位以主任会计师配置执业而顺便地抚养前述的异议,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。; (2004年瞬间十三号修正案,五十分经过六号)

        (viii)粉底《承销人条例》(第29章)第8部表示的信托事情会计完整因器械它作为表示信托事情会计的恩惠而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;或

        (ix)究竟哪身体的经过 ——

        (a)普通可供大众涉及的报纸、分类账、书或安心发表抚养前述的判定或做预备前述的结论;或

        (B)供大众收执(不管其正中鹄的哪一需付收看费)的空中电波或无线电广播台抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;

        就机构融资抚养异议 (建议 on corporate 财务)指 ——

        (a)对粉底本条例第23或36条订立的使用着的管限纸上市的规章或价格稳定及粉底本条例第399(2)(a)或(b)条登载或颁发的守则的忠于成绩或就该等规章、价格稳定或军旗抚养建议;

        (b)就以下事项抚养建议 ——

        (i)向大众让纸的出价;

        (ii)向大众抚养纸的出价;或

        (i i i)领受第(i)或(ii)段所提述的究竟哪个出价。,还,异议通常仅限于纸或纸持某某东西;或

        (c)股票上市的公司、户外发行公司或其公司或公司之附设公司。,或公司、公司或关系公司的高级支撑人员或同伙抚养、取消或塑造附设于究竟哪个纸的感兴趣的事的想,

        只因,它阻拦在下列的环境下抚养的评论 ——

        (i)究竟哪个公司单锚系泊的船位属于其全资附设公司。、富国整个已发行陈旧的的土地兴业公司,或土地兴业公司的安心全资附设公司; (经2012年第28、912和920号惩戒)

        (ii)就第1类受规管柔韧的获发牌的人完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议;

        (iii)就第1类受规管柔韧的获表示的认可财务机构完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议;

        (四)适合下列的先决条件的的。 ——

        (A)名列于银行家的职业支撑助理导演粉底《筑堤条例》(第155章)第20条备存的纪录册并显示为就第1类受规管柔韧的聘用于就该类柔韧的获表示的认可财务机构的;及

        (B)完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议的;

        (v)掮客完整因在《法度执业者条例》(第159章)要紧的香港掮客行或外边掮客行以掮客配置执业而顺便地抚养前述的异议;

        (六)鉴于掮客的专长和专长,掮客完整具有前述的异议。;

        (vii)主任会计师完整因在《专业主任会计师条例》(第50章)要紧的执业单位以主任会计师配置执业而顺便地抚养前述的异议; (2004年瞬间十三号修正案,五十分经过六号)

        (viii)粉底《承销人条例》(第29章)第8部表示的信托事情会计完整因器械它作为表示信托事情会计的恩惠而顺便地抚养前述的异议;或

        (ix)究竟哪身体的经过 ——

        (a)普通可供大众涉及的报纸、分类账、抚养前述的异议的书或安心发表;或

        (B)供大众收执(不管其正中鹄的哪一需付收看费)的空中电波或无线电广播台抚养前述的异议;

        就纸抚养异议 (建议 on securities)指 ——

        (a)使用着的以下一则的建议 ——

        (i)其正中鹄的哪一收买或使用纸;

        (ii)应收买或使用指前面提到的事物纸;

        (iii)什么时候取来或使用纸;或

        (iv)应按指前面提到的事物条目或先决条件的取来或使用纸;或

        (b)发行辨析或回购,挥向是为了适当的读者的决定,适当的 ——

        (i)其正中鹄的哪一收买或使用纸;

        (ii)应取来或使用指前面提到的事物纸;

        (iii)他们是什么时候取来或使用纸的;或

        (iv)按指前面提到的事物条目或先决条件的取来或使用纸,

        只因,它阻拦粉底 ——

        (i)究竟哪个公司单锚系泊的船位属于其全资附设公司。、富国整个已发行陈旧的的土地兴业公司,或土地兴业公司安心全资附设公司。; (经2012年第28、912和920号惩戒)

        (ii)就第1类受规管柔韧的获发牌的人完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;

        (iii)就第1类受规管柔韧的获表示的认可财务机构完整因停止该类柔韧的而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;

        (四)适合下列的先决条件的的。 ——

        (A)名列于银行家的职业支撑助理导演粉底《筑堤条例》(第155章)第20条备存的纪录册并显示为就第1类受规管柔韧的聘用于就该类柔韧的获表示的认可财务机构的;及

        (b)前述的异议或前述的辨析或成绩报告单仅为;

        (iva)适合以下意思是的究竟哪身体的 ——

        (a)在第九类受控制柔韧的中实现答应或表示;

        (b)为其安心的抚养耐用的,以支撑联合国,并粉底涉及号码牌或记录簿,很地人被容许抚养耐用的;及 (2014年第6/53号惩戒

        (C)单锚系泊的船位为抚养(B)节特性描述的耐用的而抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单的; (2005年第197号法度公报另外的)

        (v)掮客完整因在《法度执业者条例》(第159章)要紧的香港掮客行或外边掮客行以掮客配置执业而顺便地抚养前述的异议,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。;

        (六)鉴于掮客的专长和专长,掮客完整具有前述的异议。,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。;

        (vii)主任会计师完整因在《专业主任会计师条例》(第50章)要紧的执业单位以主任会计师配置执业而顺便地抚养前述的异议,或颁发前述的辨析或成绩报告单作为其评论的一比率。; (2004年瞬间十三号修正案,五十分经过六号)

        (viii)粉底《承销人条例》(第29章)第8部表示的信托事情会计完整因器械它作为表示信托事情会计的恩惠而顺便地抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单;或

        (ix)究竟哪身体的经过 ——

        (a)普通可供大众涉及的报纸、分类账、书或安心发表抚养前述的判定或做预备前述的结论;或

        (B)供大众收执(不管其正中鹄的哪一需付收看费)的空中电波或无线电广播台抚养前述的异议或收回前述的辨析或成绩报告单,

        但如有前述的异议,则前述的辨析或成绩报告单应:,适合就机构融资抚养异议或抚养信誉评级耐用的的涵义,就纸抚养建议阻拦抚养此类异议; (2011年瞬间十八号法度惩戒);2014年第6/53号惩戒

        抚养信誉评级耐用的 (抚养 credit rating 耐用的)指 ——

        (a)在 ——

        (一)为了向大众发给信誉评级(不顾是在香港,很的信誉评级是预备好的;或

        (ii)信誉评级将在该深思熟虑下有理分派。,很的信誉评级是预备好的;或

        (b)在 ——

        (i)以订阅方法(不管在香港或安心地方)分给信用评级为挥向之环境下,很的信誉评级是预备好的;或

        (ii)信誉评级将在该深思熟虑下有理分派。,很的信誉评级是预备好的,

        但阻拦 ——

        (c)只为该人拟备及抚养该人在营业按照的信誉评级。,但评级指责。 拟向大众(不管在香港或安心地方)分发或以订阅方法(不管在香港或安心地方)分给,不注意有理的深思熟虑评级将被分派或DI;或

        (d)搜集、打扫、涉及税收或信誉证的新闻的播送或分给; (2011年瞬间十八号法度公报另外的))

        期货合约交易 (交易 in futures 和约)。,找那身体的。 ——

        (a)为了汰选、取来或奖励期货合约,并与;

        (b)毛鼻袋熊或探寻毛鼻袋熊安心的结束或抚养期货。;或

        (c)毛鼻袋熊或探寻毛鼻袋熊安心的取来或处置期货。,

        但阻拦期货合约交易 ——

        (i)该人在认可结算所器械其有或起作用。;

        (ii)该人是渗入另一人(交易商)(a)作出的、(b)或(c)段要紧的举动,代理是 ——

        (a)实现瞬间类受控制柔韧的的答应或表示;或

        (B)名列于银行家的职业支撑助理导演粉底《筑堤条例》(第155章)第20条备存的纪录册并显示为就第2类受规管柔韧的聘用于就该类柔韧的获表示的认可财务机构的,

        只因假设很地人要实现佣钱、以下一则为佣钱或安心报应。,它可能被治疗期货合约交易 ——

        (i)领受第三方的出价或约请作为期货交易,以自己的名或以第三方的名,出价或约请;

        (ii)将交易商或其代表绍介给第三方,以使该主妇可与该交易商订立期货合约或提升与该交易商订立期货合约的出价或约请;

        (三)第三方期货合约的取来或奖励;

        (iv)交易商实现或使用期货合约的出价;或

        (五)领受第三人提升的将期货合约;

        (iii)该人只在《商品交易所(制止干练的人)条例》(第82章)第3(a)、(b)或(c)要紧的市场管理所是(a)要紧的市场管理所。、(b)或(c)段要紧的举动;

        (iv)该人属《商品交易所(制止干练的人)条例》(第82章)第3(d)条提述的商品交易所的分子,独自地在交易所(A)、(b)或(c)段要紧的举动;

        (五)党派订立市场管理所和约的。;

        (vi)该人在第九类受控制柔韧的中实现答应或表示。,而且单锚系泊的船位是为了扩张此类柔韧的(a)、(b)或(c)段要紧的举动;或

        (vii)该人以主事人配置并渗入与另一人交易而就并非在认可未来市场管理所交易的期货合约作出(a)、(b)或(c)段要紧的举动,另一人是专业授予者(不顾其诉讼委托人或;

        负债纸 (debt 纸)认股权证、债务股额、债务证、债券股、票据、越来越快的债券股、可替换负债纸、附认股权证债券股、无息负债纸及安心鸣谢、宣布或发生负债的纸或器; (2011年瞬间十八号法度公报另外的))

        资产支撑 (asset management)指 ——

        (a)真实情况授予发射董事;或

        (b)纸或期货合约的支撑;(2005年第197号法度公报另外的)

        杠杆式外币交易 (杠杆式) foreign exchange (交易)指下列的行动经过 ——

        (a)订立或抚养杠杆式外币合约,或毛鼻袋熊或想出毛鼻袋熊安心的结束或抚养杠杆式本国公司;

        (b)抚养究竟哪个财务举起,助长外币交易或(a)段;或

        (c)与另一人订立或提升订立合约的为提供。,或毛鼻袋熊或探寻毛鼻袋熊某某东西与另一人订立一为订立合约而作出的为提供(不管该项为提供其正中鹄的哪一在酌情决定的按照订立),助长(a)或(b)段的器械,

        只因,它阻拦以下DES的和约或为提供,亦阻拦在与适合下述阐明的合约或为提供或与建议的该等合约或为提供涉及连的环境下作出的作为 ——

        (i)以公允评价或市场管理所评价(钱币除外)全额抚养不动产权、耐用的或杆;

        (ia)由究竟哪个器械该人作为许可证人的有或起作用的人作出。; (2014年另外的五十分经过六名)

        (ii)如该等合约或为提供是由法团订立的,,而 ——

        (a)公司的次要事情阻拦究竟哪个一套的钱币。;

        (b)公司订立该等合约或作出为提供的挥向,它在对冲其事情正中鹄的钱币零钱风险。;及

        (c)该等合约或为提供是与另一法团订立的。;

        (iii)《钱币零钱条例》所提述的零钱交易。;

        (iv)认可钱币干练的人造提供人,而涉及合约或为提供的每边均是法团或粉底《有限税收合作关系条例》(第37章)表示的有限税收合作关系; (2014年第6/53号惩戒

        (v)保险人仅为其保险事情而停止的交易,而该保险人是粉底《预防措施条例》(第41章)(第41章)第8条获许可证干练的人保险事情的,或粉底以下规则许可证:在使靠近《2015年保证人(惩戒)条例》(2015年第12号)第10条的见效日期先前无效,并因第41章附录11第2(7)条的履行而具有继续效劳的第41章第61(1)或(2)条; (2015年第12号修正案,第145号)

        (vi)属由究竟哪个就第2类受规管柔韧的获发牌或获表示的人或渗入该人在证明期货交易所器械的合约,或完整附设于一或多个此类和约或附近和约的和约;

        (七)由下列的一套或许拳击场一套为提供 ——

        (a)财务支撑授予以为该拳击场属于 ——

        (一)正中银行;或

        (二)器械正中银行有或起作用的机构;或

        (b)获银行家的职业支撑助理导演容忍按第I条所提述的使成群行事的拳击场。;

        (viii)属由究竟哪个就第1类受规管柔韧的获发牌或获表示的人或渗入该人在证明纸交易所器械的交易,或完整附加到一或多个事务或SER的事务;

        (ix)属由究竟哪个就第7类受规管柔韧的获发牌或获表示的人或渗入该人器械的交易,或完整附加到一或多个事务或SER的事务;

        (x)属就证监会粉底本条例第104条认可的身体的授予发射的一或姓一权利而作出的交易;

        (xi)属完整顺便地于一宗或姓一宗就证明负债纸作出的交易或附近该类交易的交易;

        #(xia) 适合以下阐明的天井衍生器交易作为︰由就第12类受规管柔韧的获发牌的人作出,这一举动曾经开端。,完整顺便地因此类受控制柔韧的。; (2014年另外的五十分经过六名)

        (xib) 整队市场管理所盟约的行动; (2014年另外的五十分经过六名)

        (xii) 由认可银行家的职业机构作出;

        (xiii)由属于独一类别的人或忙于,而该类别人士或该类事情是由证监会为履行本段而藉粉底本条例第397条订立的价格稳定订明的;

        (xiv)究竟哪身体的经过交易商创造的,只因假设很地人要实现佣钱、以下一则为佣钱或安心报应。,应治疗杠杆式外币交易。

        (a)该人从另一人处收到一份约请或出价。 ——

        (一)构造杠杆式外币和约;或

        (二)应用银行家的职业融通不费力地外币交易;,

        以自己的名向代理收回出价或约请,或;

        (b)该人向交易商或其代表绍介另一人。,因而另一身体的可以 ——

        (i)与交易商订立杠杆式外币合约。;或

        (II)运用由该交易商抚养的究竟哪个财务通融以利便停止外币交易或订立杠杆式外币交易合约;或

        (c)为另一人订立杠杆式外币合约的人,

        在本段中,交易商 (庄家)决定实现第三方答应的银行家的职业机构或公司;或

        (xv) 由 ——

        (a)授予粉底第104条容忍的身体的授予发射;或

        (B)究竟哪身体的为营办证监会粉底本条例第104条认可的身体的授予发射而在事情历程中作出的;

        杠杆式外币交易合约 (杠杆式) foreign exchange 和约)究竟哪个和约或为提供,其效劳是和约或拟定草案东西的赞成或接纳。 ——

        (a)他自己与拟定草案另东西之时不时他自己暗中,粉底钱币相干的增额或减值停止核算;

        (b)向拟定草案另东西领取必然数额的提供资金偿付的本息。,而该数额或该全部含义是依照或将会依照某钱币相对于另一钱币在可使用的外汇总值上的变更而厘定的;或

        (c)未来某个时期,按商定花费的商定算术的钱币。,交付拟定草案的另东西或交付另一人;

        行政长官纸 (首选 纸)行政长官股、行政长官股或行政长官股。; (2011年瞬间十八号法度公报另外的))

        距离耐用的 (阻拦 耐用的)指 ——

        (a)自动行动交易耐用的界说中未界说(a)、(b)或(c)段的规则是指天井衍生动产的交易。、并忠于贝洛所述的耐用的 ——

        (i)由认可银行家的职业机构或认可钱币B所抚养。;

        (二)电子设备抚养;及

        (iii)

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